索 引 号:40000895X/ 分类: 行政复议&苍产蝉辫;;&苍产蝉辫;行政复议
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年12月23日
名  称: 中国证券监督管理委员会行政复议决定书(孙明红、唐建霞)
文  号: 〔2020〕248号 主 题 词: 行政复议




    

  

  申请人孙明红

  住所:江苏省张家港市

  申请人唐建霞

  住所:江苏省张家港市

  被申请人中国证券监督管理委员会江苏监管局

  地址江苏省南京市中山东路90号

  

  申请人不服被申请人对其反映事项作出的处理答复,向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)提出行政复议申请。本会受理后,依法对本案进行了审查,现已审查终结。

  2020年9月29日,被申请人作出的《江苏证监局关于孙明红举报材料的复函》(苏证监答复字〔2020〕84号,以下简称《复函》)内容为:苏州中来光伏新材股份有限公司(以下简称中来股份)2015年4月21日、2020年3月16日两次公告均符合披露时的实际情况。但在上述期间,中来股份未持续披露其与杭州铜米互联网金融服务有限公司(以下简称铜米金融,原名浙江铜米网络科技有限公司)合作的变化情况,将对中来股份相关责任人员进行谈话提醒,督促其提高信息披露质量。铜米金融涉嫌非法吸收公众存款罪已由杭州市公安局余杭区分局立案侦查,建议向公安机关报案,积极配合公安机关调查取证。

  申请人称,被申请人对其举报反映事项处理不当,复议请求责令被申请人重新给予明确答复,严惩中来股份违法行为,由中来股承担无限连带责任偿还申请人的本息。理由为:1.中来股份自投资入股铜米金融以来,自始至终没有给投资者风险告知和警示,都是暗示性的描述。2.铜掌柜平台以中来股份的上市公司背景进行广告宣传,中来股份没有采取任何措施反对。中来股份2015-029号、2015-047号公告证明,其承认了铜掌柜的广告宣传效应和支持了铜掌柜诱导诱骗公众投资。3.财务投资与战略投资不同,存在根本的投资属性差异。从2015年至2020年期间,中来股份没有任何公告表明其对铜米金融的投资为财务投资。4.被申请人认定中来股份有关战略投资、财务投资的表述模糊界定为符合披露时的实际情况,对中来股份违反证券法的虚假信息披露违法行为仅作谈话提醒,处理不当。5.申请人于2020年2月20日向被申请人举报中来股份,3月5日被申请人短信回复不予受理。随后再次向被申请人实名举报,时隔近半年,9月29日被申请人书面回复。10月9日申请人电话要求被申请人出具回复函的人员给予解释,至今未予解释。

  被申请人称,申请人与被申请人的举报处理和答复之间没有法律上的利害关系,对申请人的举报事项已依法处理,建议驳回申请人的行政复议申请。理由为:1.申请人不是适格的行政复议申请主体。申请人为笔2笔平台铜掌柜的投资者,而非中来股份的股票投资者。因此,被申请人对中来股份信息披露的处理行为与申请人没有利害关系,申请人不服《复函》申请行政复议,不符合《行政复议法实施条例》第二十八条规定的受理条件。2.被申请人依法受理、处理、答复了申请人的举报事项,相关程序合法合规。前期申请人举报事项因不属于被申请人监管职责范围,故答复不予受理。《复函》对应的举报,被申请人于2020年6月5日收到并依法受理,受理后进行了核查;由于举报事项较为复杂,8月4日以短信形式通知申请人正在核实相关情况,待核查完毕后正式答复;9月29日,核查完毕并答复了申请人。《复函》内容涵盖了申请人举报事项,回应了申请人诉求。3.被申请人依据《证券法》《中国证监会派出机构监管职责规定》等履行上市公司监管职责,仅对举报事项中的信息披露问题具有监管职责,申请人提出的铜掌柜是否不当利用中来股份上市公司背景进行广告宣传等质疑,根据《广告法》,由工商行政管理部门负责广告监督管理工作,被申请人无监管职责。申请人作为笔2笔平台铜掌柜的投资者、出借人,应当由铜掌柜的管理公司铜米金融对其履行相关笔2笔投资的风险告知和警示义务。中来股份作为铜米金融的股东,其本身并不从事笔2笔业务,也未参与铜米金融的经营管理,其没有义务向申请人揭示笔2笔投资的风险。而且,中来股份2015年4月21日《对外投资公告》(公告编号:2015-029)中向公司股票投资者提示中来股份对外投资铜米金融的风险,揭示了铜米金融运营合规性风险、债务人违约风险及经营风险,风险揭示较为充分。中来股份2015年7月14日《关于媒体报道的澄清公告》(公告编号:2015-047)距其投资入股铜米金融不久,当时中来股份有整合双方战略资源,借助互联网金融开展分布式光伏电站业务及推动光伏供应链与互联网金融融合的意图。因此,中来股份公告表述是基于其投资入股铜米金融及与铜米金融达成战略合作意图的背景下提出的,并非申请人所称的中来股份对铜掌柜利用其上市公司背景进行广告宣传的承认和支持。4.被申请人已明确认定中来股份相关公告与当时的实际情况相符,不存在信息披露不真实的情形;认定中来股份存在未持续披露投资变化问题,提高上市公司信息披露质量,对中来股份董事长进行了谈话提醒。由于笔2笔监管政策的明确以及笔2笔过高的融资成本,中来股份与铜米金融进行战略合作的意图发生了变化,导致最终双方并未开展任何战略合作,中来股份对铜米金融的投资演变为财务性投资。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2014修订)9.1条、9.2条,中来股份对铜米金融的投资总额900万元,占中来股份2014年末总资产的0.85%,净资产的1.21%,未达到披露标准,属于自愿披露事项。基于信息披露持续性的原则,中来股份对自愿披露的投资事项也应持续披露其进展及变化情况,应当对其与铜米金融合作的变化情况发布相关公告,提醒投资者注意其对铜米金融投资性质的变化。5.被申请人对笔2笔平台违法责任的认定及资产清偿无监管职责。申请人要求联合其他部门查处认定中来股份对申请人投资铜掌柜造成的损失承担连带赔偿责任,不属于被申请人监管职责范围。铜米金融涉嫌非法吸收公众存款罪的认定追究等由公安机关负责,2020年3月,杭州市公安局余杭区分局已对铜米金融涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查,并已对相关资产开展查控工作。

  经查,申请人系夫妻关系,二人自2015年7月起陆续在笔2笔平台铜掌柜投资。铜掌柜为成立于2014年7月的铜米金融旗下的笔2笔平台,主要从事笔2笔网络借贷业务。申请人于2020年2月向被申请人提交举报材料,请求严查中来股份欺诈行为、中来股份对其损失的本息承担连带赔偿责任。被申请人于2020年3月5日短信形式回复申请人,请申请人提供被举报人违反证券期货法律和行政法规具体实施、线索或证据,并告知其赔偿请求应通过协商、调解或者司法途径解决。申请人于2020年6月再次向被申请人提交关于中来股份的举报材料,被申请人于2020年6月5日收到,依法受理核查,查阅了中来股份相关公告,要求中来股份自查、提交书面说明并约谈中来股份董事长、查询铜米金融工商登记材料等。2020年8月4日,被申请人以短信形式通知申请人,其举报的事项被申请人正在核实相关情况,待核查完毕后正式答复。根据查明的情况,2020年9月29日,被申请人作出《复函》,对申请人举报事项予以答复,对不属于被申请人监管职责的事项亦明确予以告知。

  本会认为,《行政复议法》第二条规定,公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的可以申请行政复议。《行政复议法实施条例》第二十八条规定,行政复议申请受理条件之一是申请人与具体行政行为之间具有利害关系。在涉案举报事项中,申请人系在铜米金融的笔2笔平台铜掌柜投资导致损失,而非购买中来股份股票被申请人对中来股份信息披露行为的核查处理与申请人无直接利害关系。对申请人作出的答复仅是告知申请人核查处理结果,未对申请人设定权利义务,未侵害申请人的合法权益。因此,申请人与被申请人对举报事项的处理结果之间不具有法律上的利害关系,不符合《行政复议法实施条例》第二十八条第(二)项规定的受理条件。此外,关于申请人提出的本会严查追究中来股份信息披露违法行为责任的申请,属于履职申请,不属于行政复议的范围。关于申请人提出的中来股份作为铜米金融的股东应当对笔2笔平台铜掌柜给出借人造成的损失承担连带责任,要求中来股份赔偿其本金及利息的主张,属于民事诉讼范畴,不属于行政复议范围。以上请求不符合《行政复议法实施条例》第二十八条第(五)项规定的受理条件。

  根据《行政复议法实施条例》第十八条第一款第()项的规定,本会决定:驳回申请人的行政复议申请。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼

  

  

  

  

  中国证监会     &苍产蝉辫;

                                             2020年12月23日  


 
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