索 引 号:40000895X/ 分类: 行政复议&苍产蝉辫;;&苍产蝉辫;行政复议
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年12月21日
名  称: 中国证券监督管理委员会行政复议决定书(杨金柱)
文  号: 〔2020〕246号 主 题 词: 行政复议




  申请人:杨金柱

  住址江苏省灌南县

  被申请人:中国证券监督管理委员会江苏监管局

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦19楼

  

  申请人不服被申请人举报投诉答复处理,向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法对本案进行了审查,现已审查终结。

  申请人请求撤销被申请人关于答复杨金柱举报材料的函》(苏证监答复字〔2020〕82号,以下简称《答复函》),确认被申请人处理申请人的《履行职责申请书》行为违法,责令被申请人重新处理其提出的《履行职责申请书》,请求并责令被申请人奖励申请人1元。申请人认为《答复函》叁项答复内容均不合法;被申请人所作《江苏证监局关于对南京新街口百货商店股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕79号,以下简称《警示函》)不符合《行政处罚法》规定的处罚种类,没有合法依据;被申请人未按照2005年修订的《中华人民共和国证券法》第193条的规定对南京新街口百货商店股份有限公司(以下简称南京新百或公司)进行罚款,导致申请人无法获得投诉奖励,且被申请人未处理申请人提出的奖励诉求并超过法定期限作出处理结果。

  被申请人答复认为:被申请人在收到举报材料后立即启动了核查工作,经查,中国民生信托有限公司(以下简称民生信托)是根据具有强制执行效力的公证债权文书申请法院执行,未发生申请人推断的诉讼事项。关于南京新百2018年7月5日披露控股股东股票质押式回购交易到期购回及再质押的相关公告,截至披露时,南京新百未获悉叁胞集团有限公司(以下简称叁胞集团)在资信和偿还能力方面出现问题以及任何公开权威评级调低的信息。南京新百2018年7月23日15:31发布控股股东股权质押的公告,截至公告发布时,南京新百尚未获知法院2018年7月24日的裁定信息。因此,难以据此认定南京新百披露虚假信息。考虑到叁胞集团后续发生流动性风险,南京新百未获得叁胞集团资信真实状况通报的情况下,分别在2018年7月5日发布的《关于控股股东股权质押式回购交易到期购回及再质押的公告》、2018年7月24日发布的《关于控股股东股权质押的公告》中出现叁胞集团资信良好,具备偿还能力的表述,该表述不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,2020年9月11日,被申请人对南京新百采取出具警示函的监管措施,上述监管措施有明确的法律依据。鉴于南京新百不存在举报人反映的披露虚假信息行为,被申请人未对南京新百进行行政处罚,因此,申请人不符合奖励条件。据此,针对申请人举报事项,被申请人已根据《上市公司信息披露管理办法》等相关规定及时核查并依法采取监管措施,及时答复举报人,已充分依法履行职责。被申请人针对申请人投诉事项作出的答复事实清楚,证据确凿,适用依据正确,程序合法,处理适当。申请人与被申请人对举报事项的处理及答复之间不存在法律上的利害关系,建议驳回申请人的行政复议申请。

  经查明,2018年8月16日,被申请人收到申请人举报信南京新百控股股东叁胞集团2018年7月23日被法院列入被执行人,认为公司2018年7月5日披露的叁胞集团资信良好,具备偿还能力属于虚假信息,要求被申请人查处并进行举报奖励。2018年10月8日,被申请人作出《江苏证监局关于杨金柱举报材料的复函》(苏证监信复字〔2018〕245号),对申请人进行阶段性答复。被申请人经核查,就南京新百对控股股东资信状况披露不准确等行为,于2020年9月11日对南京新百采取出具警示函的行政监管措施。2020年9月25日被申请人向申请人作出《复函》,告知申请人举报事项核查结果。

  本会认为,就申请人的举报投诉事项,被申请人依法进行核查,经核查,发现南京新百存在对控股股东资信状况披露不准确等行为,未发现公司存在虚假披露行为。结合案件情况,被申请人根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,对南京新百采取了出具警示函的行政监管措施。关于民生信托根据公证债权文书申请法院强制执行事项,被申请人经核查,不存在申请人推断的诉讼事项。申请人举报事项不符合举报奖励条件。据此被申请人收到申请人材料后,及时启动核查程序并给予申请人书面答复,告知申请人举报核查结果,已依法履行了相关职责。

  综上,根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第()项规定,本会决定:驳回申请人的行政复议申请。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

  

  

  

  

  中国证监会

  2020年12月21日

  

  

  


 
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