索 引 号:40000895X/ 分类: 行政复议&苍产蝉辫;;&苍产蝉辫;行政复议
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年12月04日
名  称: 中国证券监督管理委员会行政复议决定书(罗屹峰)
文  号: 〔2020〕242号 主 题 词: 行政复议




  申请人:罗屹峰

  住址广东省广州市天河区

  被申请人:中国证券监督管理委员会广东监管局

  地址:广东省广州市天河区临江大道3号

  第叁人:渤海证券股份有限公司广州天河东路证券营业部

  地址:广东省广州市天河区天河东路2-6号

  

  申请人不服被申请人对其举报事项作出的答复(广东证监复字第〔2020〕86号和广东证监信函〔2020〕22号,以下简称第86号答复和第22号答复),向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。鉴于申请人的复议请求所依据的事实基本相同,本会受理后,依法进行合并审查,并依法通知渤海证券股份有限公司广州天河东路证券营业部(以下简称天河东路营业部)作为第叁人参加行政复议,第叁人未按期提交书面意见,本案现已审查终结。

  申请人复议请求撤销被申请人作出第86号答复和第22号答复,督促其对有关违法违规行为进行查处并给予顶格处罚。主要理由为:1.申请人未向被申请人反映索偿事宜,第86号答复中被申请人超出职权范围进行答复,且该答复未对举报事项的最终处理结果进行答复。2.申请人不认同第22号答复内容,被申请人未履行监管职责。

  被申请人答复认为其对申请人投诉事项已经进行核查,在法定期限内履行了监管职责,建议驳回其行政复议申请。主要理由为:1.第86号答复并非针对申请人举报违法线索的处理,是为了保护申请人的合法权益、促进纠纷及时高效解决而主动出具的民事纠纷处理程序告知及建议书,未增加或减少申请人任何权利义务,亦不对其合法权益产生任何影响。2.针对申请人的举报事项,被申请人核查了佣金对账单的来源、申请人配偶吴某芳获取经纪人佣金对账单和客户佣金明细表情况、天河东路营业部客户信息保密工作情况,经核查未发现天河东路营业部及工作人员向申请人泄露或提供客户佣金明细表的证据。被申请人已依法履行法定职责,依法依规进行核查,并书面告知申请人核查结果和处理情况。

  经查明,2020年7月至10月,被申请人多次收到申请人反映天河东路营业部存在散播、披露客户信息涉嫌违反证券法律法规的材料。被申请人收到申请人举报材料后,启动核查程序。2020年9月11日被申请人作出第86号答复,2020年10月22日被申请人作出第22号答复。

  本会认为,被申请人收到申请人举报天河东路营业部散播客户信息相关材料后,对申请人提交的佣金对账单的来源、天河东路营业部客户信息保密工作等情况进行了核查,经核查未发现天河东路营业部存在申请人所述的违反证券法律法规的证据并通过第22号答复书面告知申请人核查结果被申请人已履行职责。关于第86号答复系被申请人为了促进纠纷化解主动出具的民事程序告知建议书,该答复未设定申请人的权利义务,亦不对申请人的合法权益产生实际影响,据此申请人与第86号答复之间不存在法律上的利害关系。申请人提出的其他复议请求及理由缺乏事实与法律依据,本会不予支持。

  综上,本会决定:根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第(一)项的规定,驳回申请人对于广东证监信函〔2020〕22号答复的行政复议申请根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第()项的规定,驳回申请人对于广东证监复字第〔2020〕86号答复的行政复议申请。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

  

  

  

  

  中国证监会     &苍产蝉辫;

  2020年12月4日    

  

  

  

  

  

  

  


 
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