索 引 号:40000895X/ 分类: 市场禁入&苍产蝉辫;;&苍产蝉辫;市场禁入决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2021年03月10日
名  称: 中国证监会市场禁入决定书(李光远)
文  号: 〔2021〕5号 主 题 词:




〔20215

  

当事人:李光远,,1988年5月出生时任民众证券投资咨询有限公司陕西分公司市场部营销负责人,住址:河南省淇县西岗乡

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对李光远拒绝、阻碍监督检查行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了采取市场禁入措施的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证本案现已调查、审理终结。

经查明,李光远存在以下违法事实:

2019年4月9日,李光远在得知我会陕西证监局将开展检查的信息后,通过民众证券投资咨询有限公司陕西分公司业务管理蚕蚕群发布陕西证监局对其他证券投资咨询机构现场检查所涉及的检查内容,组织营销人员删除与客户的聊天记录以及制作的聊天截图等资料,导致检查基础数据丢失,严重影响检查工作的继续进行。

上述违法事实,有相关聊天记录截图、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

我会认为,李光远的上述行为违反了2005年《证券法》第一百八十叁条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十七条以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告201027号)第二十八条的规定,构成2005年《证券法》第二百叁十条所述的“拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权”的行为和第二百叁十叁所述的“违反法律、行政法规或者国务院证券监管理机构的有关规定,情节严重”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百叁十叁条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第叁条第五项、第五条的规定,我会决定:对李光远采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务

当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                 中国证监会

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