索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚&苍产蝉辫;;&苍产蝉辫;行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2021年04月27日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(肖素端)
文  号: 〔2021〕25号 主 题 词:




〔202125

 

当事人:肖素端197910月出生,住址:广东省汕头市澄海区

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我会对肖素端拒绝、阻碍调查行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,肖素端存在以下违法事实:

2020年5月28日上午,我会调查人员在依法行使调查职权过程中,对肖素端的办公电脑进行取证。因无法登录肖素端的蚕蚕邮箱,调查人员要求不在现场的肖素端提供登录密码协助对其蚕蚕邮件的取证。肖素端告知调查人员密码联系同事,请黄帮忙删除其蚕蚕邮箱中的有关工作邮件。黄达按照肖素端告知的蚕蚕邮箱密码登录肖素端的蚕蚕邮箱,实施了删除邮件的行为

我会调查人员收到肖素端QQ邮箱密码登录邮箱后发现,5月28日12时49分13时03分,该邮箱中478封邮件遭到删除。

  上述违法事实,有蚕蚕邮箱删除记录截图、蚕蚕邮箱登录滨笔地址、相关人员询问笔录、短信截图及通话清单等证据证明。

我会认为,肖素端的上述行为违反《证券法》第一百七十叁条的规定,构成《证券法》第二百一十八条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十八条的规定我会决定:责令肖素端改正,处以20万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                 中国证监会

                 2021425

 

 

 

 


 
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