索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚&苍产蝉辫;;&苍产蝉辫;行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2021年04月25日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(新火炬科技有限公司、吴少伟)
文  号: 〔2021〕23号 主 题 词:




  

  2021〕23

  

  当事人:新火炬科技有限公司(原名襄阳新火炬科技有限公司,以下简称襄阳新火炬),住所:湖北襄阳高新区汽车工业园

  吴少伟,男,襄阳新火炬控股股东(持股比例99%)、法定代表人、执行董事兼总经理,住址:湖北省襄阳市

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对襄阳新火炬、吴少伟信息披露违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人襄阳新火炬、吴少伟未提交书面陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,襄阳新火炬、吴少伟存在以下违法事实:

  一、吴少伟实际控制相关证券账户

  一是吴少伟实际控制龚某飞中信建投证券账户(以下简称“龚某飞”账户)。资金往来情况、交易决策和下单情况、相关证人证言等证据表明,“龚某飞”账户涉案期间由吴少伟控制使用,涉案交易决策由其作出,具体下单交易由龚某飞、刘某操作。

  二是吴少伟实际控制刘云中国银河证券账户(以下简称“刘云”账户)。资金往来情况、交易决策和下单情况、相关证人证言等证据表明,“刘云”账户自开立至今由吴少伟控制使用,涉案交易决策由其作出,具体下单交易由龚飞、刘操作。

  叁是吴少伟实际控制张山中信建投证券账户(以下简称“张山”账户)。资金往来情况、相关证人证言等证据表明,”账户自开立至今由吴少伟控制使用,涉案交易决策由其作出。

  二、襄阳新火炬吴少伟披露的信息存在虚假记载

  2018年6月20日,宁波双林汽车部件股份有限公司(以下简称双林股份)披露《关于持股5%以上股东减持比例达1%的公告》,称收到襄阳新火炬《关于减持公司股份的告知函》,襄阳新火炬通过大宗交易方式减持798万股“双林股份”(占总股本1.9911%)。

  2018年7月3日,襄阳新火炬披露《简式权益变动报告书》,称通过协议转让方式减持2600股“双林股份”(占总股本6.4875%),并且已通过大宗交易方式减持798股“双林股份”。

  2019年6月21日,双林股份披露《关于持股5%以上股东进行大宗交易的公告》,称收到襄阳新火炬《减持情况告知函》,襄阳新火炬通过大宗交易方式减持909股“双林股份”(占总股本1.9518%)。

  经查,吴少伟为襄阳新火炬的控股股东(持股比例99%),实际控制襄阳新火炬持有的“双林股份”襄阳新火炬在《简式权益变动报告书》中披露减持2600万股交易对手方为“龚飞”账户;在《关于减持公司股份的告知函》中报告的减持798万交易对手方为“刘云”账户;在《减持情况告知函》中报告的减持909万股交易对手方为“张山”账户。该叁个账户均由吴少伟实际控制。

  根据2014年《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)八十叁规定,襄阳新火炬与吴少伟系一致行动人一致行动人在持有“双林股份”股票数量未发生变动的情况下,披露减持信息,属于虚假记载。

  上述违法事实,有相关公告、证券账户资料、工商登记资料、银行流水、股权转让协议记账凭证和相关人员询问笔录等证据证明。

  一致行动人襄阳新火炬吴少伟简式权益变动报告书》《关于减持公司股份的告知函》《减持情况告知函》中虚假记载减持信息的行为,违反了2007年《上市公司信息披露管理办法》(证监会第40号)第二条第一款关于“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定构成《上市公司信息披露管理办法》第六十一条和2005年《证券法》第一百九十叁条第款所述“所披露的信息有虚假记载”的违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十叁条第一款的规定,我会决定:

  一、责令新火炬科技有限公司改正,给予警告,并处以30万元罚款;

  二、责令吴少伟改正给予警告,并处以50万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

                   中国证监会

                   2021423

  


 
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